小议预借提单与倒.ppt

1、提单：提单：是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。简称B/L，提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。提单具有以下三项主要功能：提单具有以下三项主要功能：1.货物收据货物收据2.物权凭证物权凭证3.合同成立的证明文件合同成立的证明文件提单的内容提单的内容一一.正面内容正面内容1必要记载事项：必要记载事项：（1）货物的品名、唛头、包数或者件数、重量或体积，以及运输危险货物时对危险性质的说明。（2）承运人的名称和主营业所。（3）船舶的名称。 （4）托运人的名称。

2、 （5）收货人的名称。 （6）装货港和在装货港接收货物的日期。 （7）卸货港。 （8）多式联运提单增列接收货物地点和交付货物地点。 （9）提单的签发日期、地点和份数。 （10）运费的支付。 （11）承运人或者其代表的签字。2一般记载事项：一般记载事项： （1）属于承运人因业务需要而记载的事项：如航次顺号、船长姓名、运费的支付时间和地点、汇率、提单编号及通知人等。（2）区分承运人与托运人之间的责任而记载的事项：如数量争议的批注；为了减轻或免除承运人的责任而加注的内容；为了扩大或强调提单上已印妥的免责条款；对于一些易于受损的特种货物，承运人在提单上加盖的以对此种损害免除责任为内容的印章等。（3）承

3、运人免责和托运人作承诺的条款。3.国际公约对必要记载事项的规定：国际公约对必要记载事项的规定：根据海牙规则第三条第三款的规定：在收到货物之后，承运人或船长或承运人的代理人，应依照托运人的请求签发给托运人提单，其上载有：（1）与开始装货前由托运人书面提供者相同，为辨认货物所需的主要标志；（2）由托运人书面提供的包数或件数，或者数量，或者重量。（3）货物的表面状况。二、背面条款二、背面条款1定义条款（Definition） 2首要条款（ParamountClause） 3管辖权条款（JurisdictionClause） 4承运人责任条款5承运人的责任期间6装货、卸货和交货条款7运费和其他费用条款

4、8自由转船条款（TranshipmentClause） 9选港（Option）条款10赔偿责任限额条款11危险货物条款12舱面货条款（DeckCargo）按签发提单的时间分按签发提单的时间分:预借提单与倒签提单预借提单与倒签提单1倒签提单（Anti-dated B/L）倒签提单是指承运人或其代理人应托运人的要求，在货物装船完毕后，以早于货物实际装船日期为签发日期的提单。当货物实际装船日期晚于信用证规定的装船日期，若仍按实际装船日期签发提单，托运人就无法结汇。为了使签发提单的日期与信用证规定的装运日期相符，以利结汇，承运人应托运人的要求，在提单上仍以信用证的装运日期填写签发日期，以免违约。2.预

5、借提单（Advanced B/L）预借提单是指货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，信用证规定的结汇期（即信用证的有效期）即将届满，托运人为了能及时结汇，而要求承运人或其代理人提前签发的已装船清洁提单，即托运人为了能及时结汇而从承运人那里借用的已装船清洁提单。倒签提单与预借提单可合称为货物未全部装船或是未装船情况下而签发已装船提单, 二者之间只是在程度上有差别, 但性质相同, 即提单上记载的货物装船日期不符合货物实际装船日期。信用证实际上是一种单据买卖，只要卖方按信用证要求提交了表面上看来是构成相符交单的有关单据，开证银行就承担付款责任，作为开证申请人的买方也应接受单据，并向开证行付款赎单 买方

6、付款后，如发现货物有缺陷或卖方有违反合同或信用证规定，则可凭单据项有关责任方提出索赔，而与银行没有关系。托运人利用信用证该特点，与承运人合谋，并要求承运人签发预借或倒签提单，即将提单的签发日期改在货物实际装船完毕日期之前，想借此来赖掉其本应承担的违约责任。 倒签、倒签、 预借提单行为合理性分析预借提单行为合理性分析1.跟单信用证付款方式的相对独立及信用证下单证严格相符是付款的前提条件,这是催生倒签、预借提单的根本原因, 跟单信用证下“ 单单相符、 单证相符” 严格要求, 在保障了信用证发挥功能同时,亦减损了贸易活动的灵活性。 一旦托运人因备货不及或船舶误期等原因, 未及装船, 卖方在无法修改信

7、用证情况下, 不仅因逾期装船而无法获取信用证 下的付款, 使卖方 ( 托运 人) 出卖 货物的目的落空, 而且买方因之可能行使贸易合同解除权, 致使贸易合同及运输 合同的无法履行或解除, 造成大量交易成本的沉没。2.如期装船 意味着卖方依约履行货物交付义务,保证了贸易合 同下收货人 权 利的实 现, 但 并不意味着卖方一 旦逾 期装船, 则收货人丧 失了 贸易利益,因为也许海运中的货物借助运输途中各种因素或可提前到达装货港而抵消逾期装船的延误, 或许货物 到达卸货港时,货价上扬, 在这些情 形下, 倒签、 预借提单在保全托运人的利益 同时, 并未损害收货人的利益, 贸易活动及相 关运 输活动能

8、正常进行, 交易目的能够实 现, 交易效率能够得到保障。3.贸易法委员会的判例法汇编中 所作如下解释: “ 作为一种规则, 逾期履行合同 不管是逾期交货还是逾期付款 本 身均不构成根本违约。只有当履行合同的 时间十分重要( 如果合同是这样订立的) 或者 是因明显的情况应该这样做的( 例如季节性商品) 则此类延迟可能 等于根本违约。但是, 即使不是根本违约, 本公约也允许受害 方确定延长履约期限; 如果违约方未在这一期限内履约, 受害方可以宣布合同失效” 。由此可见, 合同解除并不是逾 期装船的必然结果, 合同解除作为对逾期装船违约 的一种权利救济方式,其前提条件须是逾 期装船构 成了根本违约或

9、是宽限 期内的违约。4.倒签、 预借提单一定程度上可以缓和跟单信用证严格相符性减损贸易活动灵活性的消极影响。当倒签、预借提单在没有对收货人造成实质性损害的 情况下, 倒签、预借提单不会酿成纠纷, 因此法律也没有对其调整或规制的必要。 倒签、倒签、 预借提单责任属性预借提单责任属性 共同侵权责任共同侵权责任倒签、 预借提单责任属性满足了一般侵权责任的构成要件, 即托运人、承运人主观上有过错、给收货人造成了损害后果、损害后果与倒签、预借提单行为之间有因果关系。在司法实践中, 倒签、预借提单责任多被定性为共同侵权责任。倒签、预借提 单法律问题的本质并不体现在倒签、 预借提单行为本身, 而是倒签、预借提单造成损 害时的补偿 救济问题。因此倒签、 预借提单的法律调整, 须立足于保护受倒签、预借提单行为影响的主体利益而设计的损害赔偿 责任制度上。