1、内部资料 仅供参考 1 拟上市公司董事会秘书培训考试题集锦 附答案 一 单项选择题一 单项选择题 1 下列不属于上市公司关联方的是 B A 直接或间接控制上市公司的法人 B 上市公司的控股子公司 C 持有上市公司 5 股份的自然人股东控制的企业 D 在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 解析 上市规则第 10 1 3 10 1 5 条 2 判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准 是交易金额是否超过 B A 10 万元 B 30 万元 C 50 万元 D 100 万元 解析 上市规则第 10 2 3 条 3 根据 创业板股票上市规则 判断上市公司与关联法 人发生交易是否需要披露的标
2、准是 C A 交易金额在 300 万元以上 B 交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的 0 5 以上 C 交易金额在 100 万元以上且占最近一期经审计净资产绝 对值的 0 5 以上 D 交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝 对值的 1 以上 解析 属中小板上市公司关于披露的要求 上市规则第 10 2 4 条 4 在关联董事回避表决的情况下 出席审议关联交易事项 的董事会会议的非关联董事人数不足 B 人时 上市公司 应当将该关联交易提交股东大会审议 A 1 B 3 C 5 D 7 5 上市公司目前无任何担保 拟为关联方提供担保 1000 万元 占最近一期经审计净资产绝对值的
3、0 5 需履行的 审批程序是 C A 总经理批准 B 董事会审议 C 股东大会审议 D 股东大会审议并提供网络投票方式 解析 公司法第一百二十五条上市公司董事与董事会会议 决议事项所涉及的企业有关联关系的 不得对该项决议行 使表决权 也不得代理其他董事行使表决权 该董事会会议 由过半数的无关联关系董事出席即可举行 董事会会议所作 决议须经无关联关系董事过半数通过 出席董事会的无关联 关系董事人数不足三人的 应将该事项提交上市公司股东大 会审议 6 当出现下列第 D 种情形时 交易所可以以交易所公告 的形式 向市场说明有关情况 A 上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交 易所问询 B
4、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C 交易所认为必要时 D 以上均适用 解析 上市规则第 2 16 条上市公司及相关信息披露义务人未 在规定期限内回复本所问询 或者未按照本规则的规定和本 所的要求进行公告 或者本所认为必要的 本所可以采取交 易所公告等形式 向市场说明有关情况 7 上市公司应当在股票上市后 A 或原任董事会秘书离职 后 A 正式聘任董事会秘书 董事会秘书空缺期间 董事 会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职 责 A 3 个月内 3 个月内 B 6 个月内 3 个月内 C 1 个月内 2 个月内 D 2 个月内 2 个月内 解析 上市规则第 3 2 5 条上
5、市公司应当在首次公开发行股 票上市后三个月内或者原任董事会秘书离职后三个月内聘 任董事会秘书 8 以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是 C A 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评 的人士不得担任董事会秘书 B 自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担 任董事会秘书 C 上市公司监事可以兼任董事会秘书 D 有 公司法 第四十七条规定情形之一的人士不得担任 董事会秘书 解析 公司法第 52 条董事 高级管理人员不得兼任监事 9 关于独立董事任职资格审核 下列说法正确的是 A A 上市公司召开董事会时 应当将独立董事候选人资料报 送交易所备案 内部资料 仅供参考 2 B
6、 公司董事对独立董事候选人的有关情况有异议时 应当 同时向本所董事会的书面意见 C 交易所只需对独立董事的任职资格进行审核 D 对于交易所表示异议的独立董事候选人 公司仍可将其 提交股东大会 解析 创业板上市规则 3 1 13 上市公司在发布召开关于选 举独立董事的股东大会通知时 应当将所有独立董事候选 人的有关材料 包括但不限于提名人声明 候选人声明 独立董事履历表 报送本所备案 独立董事选举应当实行 累积投票制 公司董事会对独立董事候选人的有关情况有 异议的 应当同时报送董事会的书面意见 3 1 14 本所在 收到前条所述材料的五个交易日内 对独立董事候选人的 任职资格和独立性进行审核 对
7、于本所提出异议的独立董 事候选人 上市公司不得将其提交股东大会选举为独立董 事 10 上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任 D A 董事 B 副经理 C 经交易所同意的人员 D 本公司现任监事 解析 公司法第 52 条 同上述第 8 题 11 董事会秘书离任时 应当接受责任审查 在公司 B 的监督下移交有关档案文件 正在办理或待办的事项 A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 职工代表大会 解析 创业板 中小板上市规则第 3 2 12 条董事会秘书离 任前 应当接受董事会 监事会的离任审查 在公司监事 会的监督下移交有关档案文件 正在办理或者待办理事项 12 上市公司董事会秘书空缺期间 董
8、事会应当指定一名 董事或高管人员代行董事会秘书职责 公司指定代行董事 会秘书职责的人员之前 由 B 代行董事会秘书职责 A 原任董事会秘书 B 董事长 C 董事 D 高管人员 解析 上市规则第 3 2 13 条 3 2 13 上市公司董事会秘书空 缺期间 董事会应当指定一名董事或者高级 管理人员代行董事会秘书的职责 并报本所备案 同时尽 快确定董事会秘书人选 公司指定代行董事会秘书职责的 人员之前 由董事长代行董事会秘书职责 董事会秘书空 缺期间超过三个月之后 董事长应当代行董事会秘书职责 直至公司正式聘任董事会秘书 13 超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金 额 每十二个月内累计不
9、得超过超募资金总额的 D A 5 B 10 C 15 D 20 解析 创业板信息披露业务备忘录第 1 号 超募资金使用 2012 年 8 月修订 基本要求 一 超募资金应当存放于募 集资金专户管理 二 超募资金应当用于公司主营业务 不得用于开展证券投资 委托理财 衍生品投资 创业投资 等高风险投资以及为他人提供财务资助等 三 超募资金 用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额 每十二个月 内累计不得超过超募资金总额的 20 四 超募资金用于 暂时补充流动资金 视同用闲置募集资金暂时补充流动资 金 14 上市公司对回购股份作出决议 须经出席会议的股东所 持表决权的 B 以上通过 A 1 2 B
10、2 3 C 3 4 D 4 5 解析 中小板 创业板上市规则第 11 6 5 条上市公司股东大 会对回购股份作出决议 须经出席会议的股东所持表决权的 三分之二以上通过 15 董事连续 A 次未亲自出席董事会会议 应当作出书 面说明并向交易所报告 A 二 B 三 C 四 D 六 解析 中小板规范运作指引 3 3 4 创业板规范运作指引 3 2 3 出现下列情形之一的 董事应当作出书面说明并向本 所报告 一 连续两次未亲自出席董事会会议 二 任 职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过其间 董事会总次数的二分之一 16 除参加董事会会议外 独立董事每年应保证不少于 B 的时间 对公司生产经营
11、状况 管理和内部控制等制度的建 设及执行情况 董事会决议执行情况等进行现场调查 A 五天 B 十天 C 十五天 D 一个月 解析 中小板上市公司规范运作指引 3 5 6 除参加董事会会 议外 独立董事应当保证每年利用不少于十天的时间 对上 市公司生产经营状况 管理和内部控制等制度的建设及执行 内部资料 仅供参考 3 情况 董事会决议执行情况等进行现场检查 现场检查发 现异常情形的 应当及时向公司董事会和本所报告 创业 板上市公司规范运作指引 3 4 5 除参加董事会会议外 独立 董事每年应保证不少于十天的时间 对公司生产经营状况 管理和内部控制等制度的建设及执行情况 董事会决议执 行情况等进行
12、现场调查 17 控股股东 实际控制人通过证券交易系统买卖上市公 司股份 每增加或减少比例达到公司股份总数的 A 时 应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公 告 A 1 B 2 C 5 D 3 解析 创业板上市规则第 11 8 3 条在一个上市公司中拥有 权益的股份达到该公司已发行股份的 5 以上的股东或者 公司的实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份 每增加或减少比例达到公司股份总数的 1 时 相关股东 实际控制人及其他信息披露义务人应当委托上市公司在该 事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告 公告内 容包括股份变动的数量 平均价格 股份变动前后持股情 况等 18 本所鼓励上
13、市公司通过 D 扩大信息的传播范围 以 使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息 A 新闻发布会 B 投资者恳谈会 C 网上说明会 D 以上均适用 解析 创业板规范运作指引 5 5 本所鼓励上市公司通过召 开新闻发布会 投资者恳谈会 网上说明会等方式扩大信 息的传播范围 以使更多投资者及时知悉了解公司已公开 的重大信息 19 上市公司董事 监事和高级管理人员在买卖本公司股 票及其衍生品种前 应当将其买卖计划以书面方式通知 B A 独立董事 B 董事会秘书 C 监事会 D 董事会 解析 规范运作指引 3 8 3 上市公司董事 监事 高级管理 人员和证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公司股票
14、 及其衍生品种前 应当将其买卖计划以书面方式通知董事 会秘书 董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等 进展情况 如该买卖行为可能违反 公司法 证券法 上市公司收购管理办法 股票上市规则 本指引 本所其他相关规定和公司章程等规定的 董事会秘书应当及 时书面通知相关董事 监事 高级管理人员和证券事务代表 并提示相关风险 20 上市公司报送的临时报告不符合规则要求的 公司应当 先披露提示性公告 解释未能按照要求披露的原因 并承诺 在 A 交易日内披露符合要求的公告 A 两个 B 三个 C 四个 D 一个 解析 上市规则 7 7 上市公司按照本规则 7 3 条或者 7 4 条 规定报送的临时报告不
15、符合本规则要求的 公司应当先披露 提示性公告 解释未能按照要求披露的原因 并承诺在两个 交易日内披露符合要求的公告 21 新任董事 监事 高级管理人员应在董事会通过其任命 后 C 签署 董事 监事 高级管理人员 声明及承诺书 并报送本所 A 七日内 B 十五日内 C 一个月内 D 四十五日内 解析 上市规则 3 1 1 上市公司的董事 监事和高级管理人 员应当在公司股票首次上市前 新任董事 监事应当在股东 大会或者职工代表大会通过其任命后一个月内 新任高级管 理人员应当在董事会通过其任命后一个月内 签署一式三份 董事 监事 高级管理人员 声明及承诺书 并报本所 和公司董事会备案 22 最近两年
16、内曾担任过公司董事或高级管理人员的监事人 数不得超过公司监事总数的 C A 五分之一 B 三分之一 C 二分之一 D 四分之一 解析 中小板规范运作指引 3 2 4 上市公司董事会中兼任公 司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得 超过公司董事总数的二分之一 最近二年内曾担任过公司董 事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的 二分之一 创业板规范运作指引 3 1 4 上市公司董事会中兼 任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计 不得超过公司董事总数的二分之一 最近两年内曾担任过公 司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总 数的二分之一 公司董事 高级管理
17、人员在任期间及其配偶 和直系亲属不得担任公司监事 内部资料 仅供参考 4 23 董事 监事和高级管理人员辞职后 C 年内 上市公 司拟再次聘任其担任本公司董事 监事和高级管理人员的 公司应当提前 C 个交易日将聘任理由 上述人员离职后 买卖公司股票等情况书面报告本所 A 3 2 B 3 3 C 3 5 D 5 5 解析 创业板规范运作指引 3 1 10 董事 监事和高级管理 人员辞职后三年内 上市公司拟再次聘任其担任本公司董 事 监事和高级管理人员的 公司应当提前五个交易日将 聘任理由 上述人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告 本所 本所对相关董事 监事 高级管理人员的任职资格 提出异议的 公
18、司不得将其作为董事 监事 高级管理人 员候选人提交股东大会或者董事会表决 24 上市公司董事 监事和高级管理人员违反 证券法 第四十七条规定 将其所持本公司股票在买入后 D 个月 内卖出 或者在卖出后 D 个月内又买入的 公司董事会 应当收回其所得收益 并及时披露 A 3 3 B 6 3 C 3 6 D 6 6 解析 创业板上市规则 3 1 12 上市公司董事 监事 高级 管理人员 持有公司股份 5 以上的股东 将其持有的公司 股票在买入后六个月内卖出 或者在卖出后六个月内又买 入 由此所得收益归公司所有 公司董事会应当收回其所 得收益 并及时披露相关情况 25 内部审计部门应当在每个会计年度
19、结束前 B 向审计 委员会提交次一年度内部审计工作规划 并在每个会计年 度结束后 B 向审计委员会提交年度内审计工作报告 A 2 个月 3 个月 B 2 个月 2 个月 C 3 个月 3 个月 D 3 个月 2 个月 解析 创业板规范运作指引 中小板规范运作指引 7 7 6 内 部审计部门应当在每个会计年度结束前二个月内向审计委 员会提交次一年度内部审计工作计划 并在每个会计年度 结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报 告 26 某上市公司 2007 年度经审计的总资产为 10 亿元 净 资产为 8 亿元 无对外担保 2008 年 2 月 1 日 公司拟新 增对外担保 4000 万元
20、 公司需履行的审议程序是 B A 不需提交董事会审议 B 提交董事会审议 不需提交股东大会审议 C 提交股东大会审议 不需提供网络投票方式 D 提交股东大会审议 并提供网络投票方式 解析 上市规则9 11 上市公司发生本规则9 1 条规定的 提 供担保 事项时 应当经董事会审议后及时对外披露 提 供担保 事项属于下列情形之一的 还应当在董事会审议通 过后提交股东大会审议 一 单笔担保额超过上市公司最 近一期经审计净资产 10 的担保 二 上市公司及其控股 子公司的对外担保总额 超过上市公司最近一期经审计净资 产 50 以后提供的任何担保 三 为资产负债率超过 70 的担保对象提供的担保 四 连
21、续十二个月内担保金额超 过公司最近一期经审计总资产的 30 五 连续十二个月 内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50 且绝对 金额超过五千万元 六 对股东 实际控制人及其关联人 提供的担保 七 本所或者公司章程规定的其他担保情形 董事会审议担保事项时 应经出席董事会会议的三分之二以 上董事审议同意 股东大会审议前款第 四 项担保事项时 应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过 27 上市公司应当在年度股东大会召开前 C 或临时股东 大会召开前 C 以公告方式向股东发出股东大会通知 A 一个月 十五天 B 一个月 二十天 C 二十天 十五天 D 二十天 十天 解析 上市规则 8 2
22、 1 上市公司应当在年度股东大会召开二 十日前或者临时股东大会召开十五日前 以公告方式向股东 发出股东大会通知 28 在股东大会决议公告前 召集股东持股比例不得低于 C A 1 B 5 C 10 D 15 解析 上市规则 8 2 5 股东自行召集股东大会的 应当在发 出股东大会通知前书面通知上市公司董事会并将有关文件 报送本所备案 在公告股东大会决议前 召集股东持股比例 不得低于公司总股份的 10 召集股东应当在发出股东大会 通知前申请在上述期间锁定其持有的公司股份 29 单独或者合计持有公司 A 以上股份的股东 可以在 股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人 召 集人应当在收到
23、提案 2 日内发出股东大会补充通知 公告临 时提案内容 A 3 B 5 C 10 D 15 内部资料 仅供参考 5 解析 公司法第 103 条单独或者合计持有公司百分之三以 上股份的股东 可以在股东大会召开十日前提出临时提案 并书面提交董事会 董事会应当在收到提案后二日内通知 其他股东 并将该临时提案提交股东大会审议 临时提案 的内容应当属于股东大会职权范围 并有明确议题和具体 决议事项 股东大会不得对前两款通知中未列明的事项作 出决议 30 上市公司应当在 B 将股东大会决议公告文稿 股 东大会决议和法律意见书报送本所 经本所登记后披露股 东大会决议公告 A 股东大会结束的次日 B 股东大会
24、结束的当日 C 股东大会结束后的 2 个交易日内 D 股东大会结束后的 3 个交易日内 解析 上市规则 8 2 2 上市公司应当在股东大会结束当日 将股东大会决议公告文稿 股东大会决议和法律意见书报 送本所 经本所登记后披露股东大会决议公告 31 业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过 C 的 上市公司应在业绩快报修正公告中向投资者致歉 A 5 B 10 C 20 D 30 解析 创业板上市规则 11 3 8 上市公司应当确保业绩快报 中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标不 存在重大差异 若有关财务数据和指标的差异幅度达到 20 以上的 公司应当在披露相关定期报告的同时 以董 事
25、会公告的形式进行致歉 并说明差异内容及其原因 对 公司内部责任人的认定情况等 32 上市公司拟变更定期报告披露时间的 应提前 D 个 交易日向本所提出书面申请 A 2 B 3 C 4 D 5 解析 上市规则 6 3 上市公司应当与本所约定定期报告的 披露时间 本所根据均衡披露原则统筹安排各公司定期报 告披露顺序 公司应当按照本所安排的时间办理定期报告 披露事宜 因故需变更披露时间的 应当提前五个交易日 向本所提出书面申请 陈述变更理由 并明确变更后的披 露时间 本所视情形决定是否予以调整 本所原则上只接 受一次变更申请 33 经交易所同意后 上市公司应当在配售的股份流通前 B 交易日内披露流通
26、提示性公告 A 两个 B 三个 C 四个 D 五个 解析 创业板上市规则 5 3 2 经本所同意后 上市公司应当 在配售的股份上市流通前三个交易日内披露提示性公告 中小板上市规则 5 3 4 经本所同意后 上市公司应当在配售 的股份上市流通前三个交易日内披露流通提示性公告 34 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的 应 当及时披露有关交付或过户事宜 超过约定交付或过户期限 A 仍未完成交付或过户的 应当及时披露未如期完成的 原因 进展情况和预计完成时间 并在此后每隔 A 公告 一次进展情况 直至完成交付或过户 A 三个月 三十天 B 两个月 二十天 C 一个月 十天 D 六个月 三十天
27、 解析 中小板上市规则 7 6 创业板上市规则 7 7 五 已披 露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的 应当及时 披露有关交付或者过户事宜 超过约定交付或者过户期限三 个月仍未完成交付或者过户的 应当及时披露未如期完成的 原因 进展情况和预计完成的时间 并在此后每隔三十日公 告一次进展情况 直至完成交付或者过户 35 创业板上市公司在定期报告披露前 D 应尽量避免进 行投资者关系活动 防止泄漏未公开重大信息 A 3 日内 B 5 日内 C 10 日内 D 30 日内 解析 创业板规范运作指引 8 8 上市公司在定期报告披露前 三十日内应尽量避免进行投资者关系活动 防止泄漏未公开 重大信息
28、 36 上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中 集中管理 关于募集资金专户数量的表述正确的是 A A 原则上不得超过募集资金投资项目的个数 B 原则上不得超过 5 个 C 不得超过募集资金投资项目的个数 D 不得超过 5 个 解析 规范运作指引 6 3 上市公司应当审慎选择商业银行并 开设募集资金专项账户 以下简称 专户 募集资金应 当存放于董事会决定的专户集中管理 专户不得存放非募集 资金或用作其他用途 募集资金专户数量原则上不得超过募 集资金投资项目的个数 上市公司存在两次以上融资的 应 当分别设置募集资金专户 内部资料 仅供参考 6 中小板规范运作指引 6 2 1 上市公司应当
29、审慎选择商业银 行并开设募集资金专项账户 以下简称 专户 募集 资金应当存放于董事会决定的专户集中管理 专户不得存 放非募集资金或用作其他用途 募集资金专户数量 包括 公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户 原则上 不得超过募集资金投资项目的个数 37 A 公司公开发行股票 募集资金 2 亿元 其中 6000 万 元用于新建一条生产线 公司上市后 发现上述生产线的 市场前景欠佳 遂决定取消该项目 根据 创业板上市公 司规范运作指引 的规定 上述行为需经 B A 公司董事会批准 B 公司股东大会批准 C 中国证监会批准 D 公司股东大会作出决议 报中国证监会批准 解析 规范运作指引 6 19
30、 上市公司应当在召开董事会和股 东大会审议通过变更募集资金投向议案后 方可变更募集 资金投向 38 募集资金三方监管协议在有效期届满前提前终止的 上市公司应当自协议终止之日起 B 内与相关当事人签订 新的协议 并及时报本所备案后公告 A 20 日 B 1 个月 C 2 个月 D 3 个月 解析 创业板规范运作指引 6 4 中小板规范运作指引 6 2 2 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原 因提前终止的 上市公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人签订新的协议 并及时报本所备案后公告 39 超过募集资金 A 以上的闲置募集资金补充流动资金 时 须经股东大会审议批准 A 10
31、 B 20 C 30 D 50 解析 规范运作指引 2 2 8 上市公司应当健全股东大会表决 制度 股东大会审议下列事项之一的 公司应当通过网络 投票等方式为中小股东参加股东大会提供便利 九 拟 以超过募集资金净额 10 的闲置募集资金补充流动资金 40 关于上市规则中 公平 的表述 下列说法错误的是 B A 上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者 公开披露重大信息 B 公司向公司股东 实际控制人报送文件和传递信息涉及 未公开重大信息的 只需督促有关各方履行保密义务 C 公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信 息 D 不得私下提前向特定对象单独披露 透露或泄露重大信 息 解
32、析 规范运作指引 5 1 上市公司及相关信息披露义务人发 布未公开重大信息时 必须向所有投资者公开披露 以使所 有投资者均可以同时获悉同样的信息 不得私下提前向机构 投资者 分析师 新闻媒体等特定对象单独披露 透露或泄 露 41 上市公司提供的申请文件中有虚假记载 误导性陈述或 重大遗漏的 中国证监会可作出终止审查决定 并在 C 内不再受理该公司的公开发行证券申请 A 12 个月 B 24 个月 C 36 个月 D 48 个月 解析 上市公司证券发行管理办法第六十六条上市公司提供 的申请文件中有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏的 中国 证监会可作出终止审查决定 并在三十六个月内不再受理该 公司的
33、公开发行证券申请 42 关于向不特定对象公开募集股份 即 增发 的要求 表述不正确的是 B A 最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百 分之六 B 最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百 分之五 C 扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比 以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据 D 发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司 股票均价或前一个交易日的均价 解析 上市公司证券发行管理办法第十三条向不特定对象公 开募集股份 简称 增发 除符合本章第一节规定外 还应当符合下列规定 一 最近三个会计年度加权平均净 资产收益率平均不低于百分之六 扣除非经常性损益后的净
34、 利润与扣除前的净利润相比 以低者作为加权平均净资产收 益率的计算依据 二 除金融类企业外 最近一期末不存 在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产 借予他人款项 委托理财等财务性投资的情形 三 发行 价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均 价或前一个交易日的均价 43 证券发行申请未获核准的上市公司 自中国证监会作出 不予核准的决定之日起 C 后 可再次提出证券发行申请 A 二个月 B 三个月 C 六个月 D 一年 内部资料 仅供参考 7 解析 首发办法第五十二条股票发行申请未获核准的 自 中国证监会作出不予核准决定之日起 6 个月后 发行人可 再次提出股票发行申请 4
35、4 本所决定撤销退市风险警示的 公司应当按照本所要 求在撤销退市风险警示 D 作出公告 A 前一日 B 前两日内 C 前一个交易日 D 前两个交易日 解析 中小板上市规则 13 2 16 本所决定撤销退市风险警示 的 上市公司应当按照本所要求在撤销 退市风险警示的前一个交易日作出公告 公司股票及其衍 生品种于公告日停牌一天 自复牌之日起本所对公司股票 交易撤销退市风险警示 45 通过证券交易所的证券交易 投资者及其一致行动人 拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的 A 时 应当在该事实发生之日起 A 内编制权益变动报告书 A 5 3 日 B 3 2 日 C 2 5 日 D 2 2 日 解析
36、 上市公司收购管理办法第十三条通过证券交易所的 证券交易 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一 个上市公司已发行股份的 5 时 应当在该事实发生之日起 3 日内编制权益变动报告书 向中国证监会 证券交易所提 交书面报告 抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机 构 以下简称派出机构 通知该上市公司 并予公告 在上述期限内 不得再行买卖该上市公司的股票 46 股东大会通过有关派现 送股或资本公积转增股本提 案的 上市公司应当在股东大会结束后 C 实施具体方案 A 15 日内 B 1 个月内 C 2 个月内 D 3 个月内 解析 中小板上市规则 创业板上市规则 11 4 5 上市公司 应当在股东
37、大会审议通过方案后的两个月内 完成利润分 配及转增股本事宜 47 中小企业板块上市公司股票异常波动中的收盘价格涨 跌幅偏离值指的是该股票涨跌幅减去 D A 上证 A 股指数涨跌幅 B 深证 A 股指数涨跌幅 C 沪深 300 成分指数涨跌幅 D 中小企业板指数涨跌幅 解析 深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定第八条 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为 收盘价格涨跌幅偏 离值 单只股票涨跌幅 中小企业板块指数涨跌幅 48 非经股东大会特别决议批准 任何一名激励对象通过全 部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公 司股本总额的 A A 1 B 2 C 3 D 4 解析 上市公司股权激励管
38、理办法第 12 条上市公司全部有 效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公 司股本总额的 10 非经股东大会特别决议批准 任何一名 激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票 累计不得超过公司股本总额的 1 49 下列事项不属于日常经营关联交易事项的是 C A 购买燃料 动力 B 提供或接受劳务 C 租入或租出资产 D 委托或受托销售 解析 10 2 11 上市公司与关联人进行本规则 10 1 1 条第 二 项至第 五 项所列的与日常经营相关的关联交易事 项 应当按照下述规定进行披露并履行相应审议程序 10 1 1 二 购买原材料 燃料 动力 三 销售产品 商品 四 提供或者
39、接受劳务 五 委托或者受托销售 50 上市公司董事会 2011 年 8 月 10 日 周三 审议通过对 外投资事项 根据 股票上市规则 的规定 公司应当 对外公告 A 8 月 12 日前 含当日 B 8 月 13 日前 含当日 C 8 月 15 日前 含当日 D 8 月 16 日前 含当日 解析 上市规则 8 1 2 董事会决议涉及须经股东大会表决的 事项 或者本规则第六章 第九章 第十章和第十一章所述 重大事件的 上市公司应当及时披露 董事会决议涉及本所 认为有必要披露的其他事项的 公司也应当及时披露 第 17 1 本规则下列用语具有如下含义 三 及时 指自 起算日起或者触及本规则披露时点的
40、两个交易日内 51 上市公司应当在有关似聘任董事会秘书的会议召开 C 之前将该董事会秘书的有关材料报送本所 A 两个交易日 B 三个交易日 C 五个交易日 D 七个交易日 解析 上市规则 3 2 6 上市公司应当在有关拟聘任董事会秘 书的会议召开五个交易日之前将该董事会秘书的有关资料 报送本所 本所自收到有关资料之日起五个交易日内未提出 异议的